Вишневский П.Н.
Субъекты правоотношений, связанных с договором международного займа
// Право и политика.
2014. № 8.
С. 1159-1172.
DOI: 10.7256/2454-0706.2014.8.12742 URL: https://nbpublish.com/library_read_article.php?id=12742
Субъекты правоотношений, связанных с договором международного займа
Вишневский Петр Николаевич
кандидат юридических наук
аспирант, кафедра международного частного права, Национальный исследовательский университет "Высшая школа экономики"
Аннотация: В статье проанализированы субъекты правоотношений, связанных с договором международного займа. Приведены особенности правового статуса и характер участия в указанных отношениях физических лиц, иностранных коммерческих банков, международных банков, государств, коммерческих организаций. Особое внимание уделено проблемам, возникающим в российской судебной практике в связи с участием иностранных банков в международных заёмных отношениях на территории Российской Федерации, а также особенностям участия международных банков и государств в указанных отношениях. Отдельное внимание уделено роли третьих лиц в правоотношениях, связанных с договром международного займа. В статье использован системный и комплексный метод, а в части описания субъектов - метод анализа. В статье анализируются различные источники как международного, так и национального права. В зависимости от особенностей правового статуса автор выделяет пять видов субъектов правоотношений, связанных с договором международного займа: физические лица, иностранные коммерческие банки, международные банки, государства и коммерческие организации. Автор обнаруживает пробелы в российском законодательстве, связанные с правовым статусом иностранных банков, а также ошибочные подходы российских судов в делах с участием указанных лиц. Детально описаны особенности участия международных банков и государств в международных заёмных правоотношениях.
Ключевые слова:
договор займа, международные банки, иностранные банки, государства, коммерческие организации, трансграничные отношения, деривативы, экспортное кредитование, государственные гарантии, государственный иммунитет
Библиография
1. Трубецкой Е.Н. Энциклопедия права. М.: Юридический институт (Санкт-Петербург), 1998.
2. Федеральный закон РФ от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».
3. Федеральный закон РФ от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».
4. Инструкция Центрального Банка РФ от 4 июня 2012 г. № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».
5. Бюджетный кодекс Российской Федерации.
6. Principles on the operation of close-out netting provisions // International Institute for the Unification of Private Law (UNIDROIT). Rome, 2013.
7. Путилин В.И. Технологии международного синдицированного кредитования // Международные банковские операции. 2012. № 4.
8. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 06 июля 2004 г. по делу № КГ-А40/3926-04.
9. Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 13 августа 2013 г. по делу № А45-29905/2012.
10. Кыров А.А. Правовые основания заключения кредитного договора с иностранным юридическим лицом // Судебно-арбитражная практика Московского региона. Вопросы правоприменения. 2008. № 5.
11. E. Cerutti, G. Dell-Ariccia, M. Soledad Marinez Reia. How Banks Go Abroad: Branches or Subsidiaries? // Policy Research Working Papers. World Bank. 2005. World Bank official website: .
12. Приказ Центрального банка РФ от 7 октября 1997 г. № 02-437 «О порядке открытия и деятельности в РФ представительств иностранных кредитных организаций».
13. Брюссельская конвенция по вопросам юрисдикции и принудительного исполнения судебных решений в отношении гражданских и коммерческих споров (Заключена в Брюсселе 27 сентября 1968 г.).
14. Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC.
15. Постановление Президиума ВАС РФ от 24 мая 2012 г. № 16404/11 по делу № А40-21127/11-98-184.
16. Постановление Девятого апелляционного арбитражного суда от 2 декабря 2013 г. № 09 АП-33772/2013 по делу № A40-93565/12.
17. Silvestre M.R. International Financial Institutions and Claims of Private Parties: Immunity Obliges // The World Bank Legal Review. 2011.
18. Федеральный закон «О федеральном бюджете на 2013 год и на плановый период 2014 и 2015 годов».
19. Proceedings and Documents of the United Nations Monetary and Financial Conference. Bretton Woods, New Hampshire. Vol. 1. 1944.
20. Accessing New Financial Markets and Improving Borrowing Terms in Serbia // Treasury. The World Bank. Официальный сайт МБРР: .
21. Investing in Residential Energy Efficiency Programs in Mexico // Treasury. The World Bank. Официальный сайт МБРР:.
22. Catastrophe Deferred Drawdown Option (Cat DDO) // Treasury. The World Bank. Официальный сайт МБРР:.
23. Herz S. Rethinking International Financial Institution Immunity // In: International Financial Institutions and International Law. Kluwer Law International, 2010.
24. Постановление Правительства РФ от 1 ноября 2008 г. № 803 «Об утверждении Правил предоставления государственных гарантий РФ».
25. Распоряжение Правительства РФ от 21 сентября 2004 г. № 1222-р «Об утверждении Перечня промышленной продукции».
26. Воронина Е.И. Обеспечение исполнения кредитного договора по праву Франции. Дисс. … канд. юрид. наук. М., 2002. С. 12.
27. Меморандум о финансовой политике государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)», утвержденный распоряжением Правительства РФ от 27 июля 2007 г. № 1007-р.
28. Постановление Правительства РФ от 22 ноября 2011 г. № 964 «О порядке осуществления деятельности по страхованию экспортных кредитов и инвестиций от предпринимательских и политических рисков».
29. United Kingdom Debt Management Office. Executive Agency Framework Document. Official Web Site: .
30. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 329 «О Министерстве финансов РФ».
31. Wood P.R. International Loans, Bonds and Securities Regulation. London: Sweet&Maxwell, 1995.
32. Шамраев А.В. Правовое регулирование международных банковских сделок и сделок на международном финансовых рынках: научное издание / А.В. Шамраев. М.: КНОРУС, ЦИПСиР, 2010.
33. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24 декабря 2013 г. № 09АП-42306/2013-ГК.
34. Попытка ВАС РФ прояснить понятие корпоративной выгоды // Обзор изменений в законодательстве компании. М.: ЗАО «Дентонс Юроп». Август, 2013.
35. Положение ЦБ РФ о правилах осуществления перевода денежных средств от 19 июня 2012 г. № 383-П.
36. Ерпылева Н.Ю. Международное гражданско-процессуальное право: понятие, предмет и система // NB: Международное право. — 2013.-№ 4.-С.16-160. DOI: 10.7256/2306-9899.2013.4.10362. URL: http://e-notabene.ru/wl/article_10362.html
37. Ерпылева Н.Ю. Международный коммерческий арбитраж: правовые основы функционирования // NB: Международное право. — 2013.-№ 1.-С.1-74. DOI: 10.7256/2306-9899.2013.1.545. URL: http://e-notabene.ru/wl/article_545.html
38. Ерпылева Н.Ю.. Международное чековое право и российское законодательство: основные категории и механизмы регулирования чековых отношений // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2014. – № 1. – С. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2014.1.11578
39. Ерпылева Н.Ю., Максимов Д.М.. Правовое регулирование международных комбинированных перевозок грузов, пассажиров и багажа // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2013. – № 4. – С. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2013.4.10356
40. Ерпылева Н.Ю., Клевченкова М.Н.. Унификация норм о международной судебной юрисдикции в международном процессуальном праве // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2013. – № 3. – С. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2013.3.8984
41. Н.Ю. Ерпылева, У.Э. Батлер. Производство по делам с участием иностранных лиц в международном процессуальном праве России и Украины: современное правовое регулирование // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2013. – № 1. – С. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2013.01.3
42. Н.Ю. Ерпылева, Д.М. Максимов. Правовой статус межправительственной организации по международным железнодорожным перевозкам // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2012. – № 4. – С. 104-107.
43. Н. Ю. Ерпылева, Д. М. Максимов. Правовое регулирование международных железнодорожных перевозок // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2012. – № 3. – С. 104-107.
44. Н. Ю. Ерпылева, И. В. Гетьман-Павлова. Кодификация международного частного права в Республике Грузия // Международное право и международные организации / International Law and International Organizations. – 2012. – № 2. – С. 104-107.
References
1. Trubetskoi E.N. Entsiklopediya prava. M.: Yuridicheskii institut (Sankt-Peterburg), 1998.
2. Federal'nyi zakon RF ot 8 fevralya 1998 g. № 14-FZ «Ob obshchestvakh s ogranichennoi otvetstvennost'yu».
3. Federal'nyi zakon RF ot 10 dekabrya 2003 g. № 173-FZ «O valyutnom regulirovanii i valyutnom kontrole».
4. Instruktsiya Tsentral'nogo Banka RF ot 4 iyunya 2012 g. № 138-I «O poryadke predstavleniya rezidentami i nerezidentami upolnomochennym bankam dokumentov i informatsii, svyazannykh s provedeniem valyutnykh operatsii, poryadke oformleniya pasportov sdelok, a takzhe poryadke ucheta upolnomochennymi bankami valyutnykh operatsii i kontrolya za ikh provedeniem».
5. Byudzhetnyi kodeks Rossiiskoi Federatsii.
6. Principles on the operation of close-out netting provisions // International Institute for the Unification of Private Law (UNIDROIT). Rome, 2013.
7. Putilin V.I. Tekhnologii mezhdunarodnogo sinditsirovannogo kreditovaniya // Mezhdunarodnye bankovskie operatsii. 2012. № 4.
8. Postanovlenie Federal'nogo arbitrazhnogo suda Moskovskogo okruga ot 06 iyulya 2004 g. po delu № KG-A40/3926-04.
9. Postanovlenie Sed'mogo arbitrazhnogo apellyatsionnogo suda ot 13 avgusta 2013 g. po delu № A45-29905/2012.
10. Kyrov A.A. Pravovye osnovaniya zaklyucheniya kreditnogo dogovora s inostrannym yuridicheskim litsom // Sudebno-arbitrazhnaya praktika Moskovskogo regiona. Voprosy pravoprimeneniya. 2008. № 5.
11. E. Cerutti, G. Dell-Ariccia, M. Soledad Marinez Reia. How Banks Go Abroad: Branches or Subsidiaries? // Policy Research Working Papers. World Bank. 2005. World Bank official website: .
12. Prikaz Tsentral'nogo banka RF ot 7 oktyabrya 1997 g. № 02-437 «O poryadke otkrytiya i deyatel'nosti v RF predstavitel'stv inostrannykh kreditnykh organizatsii».
13. Bryussel'skaya konventsiya po voprosam yurisdiktsii i prinuditel'nogo ispolneniya sudebnykh reshenii v otnoshenii grazhdanskikh i kommercheskikh sporov (Zaklyuchena v Bryussele 27 sentyabrya 1968 g.).
14. Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC.
15. Postanovlenie Prezidiuma VAS RF ot 24 maya 2012 g. № 16404/11 po delu № A40-21127/11-98-184.
16. Postanovlenie Devyatogo apellyatsionnogo arbitrazhnogo suda ot 2 dekabrya 2013 g. № 09 AP-33772/2013 po delu № A40-93565/12.
17. Silvestre M.R. International Financial Institutions and Claims of Private Parties: Immunity Obliges // The World Bank Legal Review. 2011.
18. Federal'nyi zakon «O federal'nom byudzhete na 2013 god i na planovyi period 2014 i 2015 godov».
19. Proceedings and Documents of the United Nations Monetary and Financial Conference. Bretton Woods, New Hampshire. Vol. 1. 1944.
20. Accessing New Financial Markets and Improving Borrowing Terms in Serbia // Treasury. The World Bank. Ofitsial'nyi sait MBRR: .
21. Investing in Residential Energy Efficiency Programs in Mexico // Treasury. The World Bank. Ofitsial'nyi sait MBRR:.
22. Catastrophe Deferred Drawdown Option (Cat DDO) // Treasury. The World Bank. Ofitsial'nyi sait MBRR:.
23. Herz S. Rethinking International Financial Institution Immunity // In: International Financial Institutions and International Law. Kluwer Law International, 2010.
24. Postanovlenie Pravitel'stva RF ot 1 noyabrya 2008 g. № 803 «Ob utverzhdenii Pravil predostavleniya gosudarstvennykh garantii RF».
25. Rasporyazhenie Pravitel'stva RF ot 21 sentyabrya 2004 g. № 1222-r «Ob utverzhdenii Perechnya promyshlennoi produktsii».
26. Voronina E.I. Obespechenie ispolneniya kreditnogo dogovora po pravu Frantsii. Diss. … kand. yurid. nauk. M., 2002. S. 12.
27. Memorandum o finansovoi politike gosudarstvennoi korporatsii «Bank razvitiya i vneshneekonomicheskoi deyatel'nosti (Vneshekonombank)», utverzhdennyi rasporyazheniem Pravitel'stva RF ot 27 iyulya 2007 g. № 1007-r.
28. Postanovlenie Pravitel'stva RF ot 22 noyabrya 2011 g. № 964 «O poryadke osushchestvleniya deyatel'nosti po strakhovaniyu eksportnykh kreditov i investitsii ot predprinimatel'skikh i politicheskikh riskov».
29. United Kingdom Debt Management Office. Executive Agency Framework Document. Official Web Site: .
30. Postanovlenie Pravitel'stva RF ot 30 iyunya 2004 g. № 329 «O Ministerstve finansov RF».
31. Wood P.R. International Loans, Bonds and Securities Regulation. London: Sweet&Maxwell, 1995.
32. Shamraev A.V. Pravovoe regulirovanie mezhdunarodnykh bankovskikh sdelok i sdelok na mezhdunarodnom finansovykh rynkakh: nauchnoe izdanie / A.V. Shamraev. M.: KNORUS, TsIPSiR, 2010.
33. Postanovlenie Devyatogo arbitrazhnogo apellyatsionnogo suda ot 24 dekabrya 2013 g. № 09AP-42306/2013-GK.
34. Popytka VAS RF proyasnit' ponyatie korporativnoi vygody // Obzor izmenenii v zakonodatel'stve kompanii. M.: ZAO «Dentons Yurop». Avgust, 2013.
35. Polozhenie TsB RF o pravilakh osushchestvleniya perevoda denezhnykh sredstv ot 19 iyunya 2012 g. № 383-P.
36. Erpyleva N.Yu. Mezhdunarodnoe grazhdansko-protsessual'noe pravo: ponyatie, predmet i sistema // NB: Mezhdunarodnoe pravo. — 2013.-№ 4.-S.16-160. DOI: 10.7256/2306-9899.2013.4.10362. URL: http://e-notabene.ru/wl/article_10362.html
37. Erpyleva N.Yu. Mezhdunarodnyi kommercheskii arbitrazh: pravovye osnovy funktsionirovaniya // NB: Mezhdunarodnoe pravo. — 2013.-№ 1.-S.1-74. DOI: 10.7256/2306-9899.2013.1.545. URL: http://e-notabene.ru/wl/article_545.html
38. Erpyleva N.Yu.. Mezhdunarodnoe chekovoe pravo i rossiiskoe zakonodatel'stvo: osnovnye kategorii i mekhanizmy regulirovaniya chekovykh otnoshenii // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2014. – № 1. – S. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2014.1.11578
39. Erpyleva N.Yu., Maksimov D.M.. Pravovoe regulirovanie mezhdunarodnykh kombinirovannykh perevozok gruzov, passazhirov i bagazha // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2013. – № 4. – S. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2013.4.10356
40. Erpyleva N.Yu., Klevchenkova M.N.. Unifikatsiya norm o mezhdunarodnoi sudebnoi yurisdiktsii v mezhdunarodnom protsessual'nom prave // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2013. – № 3. – S. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2013.3.8984
41. N.Yu. Erpyleva, U.E. Batler. Proizvodstvo po delam s uchastiem inostrannykh lits v mezhdunarodnom protsessual'nom prave Rossii i Ukrainy: sovremennoe pravovoe regulirovanie // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2013. – № 1. – S. 104-107. DOI: 10.7256/2226-6305.2013.01.3
42. N.Yu. Erpyleva, D.M. Maksimov. Pravovoi status mezhpravitel'stvennoi organizatsii po mezhdunarodnym zheleznodorozhnym perevozkam // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2012. – № 4. – S. 104-107.
43. N. Yu. Erpyleva, D. M. Maksimov. Pravovoe regulirovanie mezhdunarodnykh zheleznodorozhnykh perevozok // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2012. – № 3. – S. 104-107.
44. N. Yu. Erpyleva, I. V. Get'man-Pavlova. Kodifikatsiya mezhdunarodnogo chastnogo prava v Respublike Gruziya // Mezhdunarodnoe pravo i mezhdunarodnye organizatsii / International Law and International Organizations. – 2012. – № 2. – S. 104-107.
