DOI: 10.7256/2454-0765.2019.1.30945

Аннотация: Объектом исследования статьи является система субъектов, участвующих в реализации финансового мониторинга в Российской Федерации. Автором рассмотрен вопрос соотношения субъектов финансового мониторинга и субъектов Федерального закона №115-ФЗ. Особое внимание автором уделено вопросу изучения субъектов, их правовых статусов, формируемых ими групп. Автором ставится вопрос о целесообразности реализации Росфинмониторингом надзорной деятельности в рассматриваемой системе. Изучены научные подходы к формированию структуры субъектов финансового мониторинга, произведено сопоставление со структурой субъектов валютного контроля. Поставленные автором вопросы обусловили применение ряда методов, в частности, сравнительно-правового, формально-юридического методов, а также методов анализа и синтеза. Вместе с тем, специфика исследования обусловила приоритетное значение системного метода. В рамках исследования автором был получен вывод о необходимости передачи надзорных полномочий Росфинмониторинга в ведение специализированных государственных органов. Изучение вопросов правового регулирования деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, позволило выделить новую форму экспертизы законопроектов. В то же время, основным результатом исследования стало формирование безуровневой структуры системы субъектов, осуществляющих финансовый мониторинга, в соответствии с текущим правовым регулированием.

DOI: 10.7256/2454-0765.2018.4.29564

Аннотация: Объектом исследования стала роль Банка развития в действующей системе государственной финансовой разведки, обусловленная спецификой деятельности Внешэкономбанка, включающей в себя осуществление операций смежных с банковскими, являющихся объектом финансового мониторинга. Предметом исследования стал механизм включения Банка развития в систему субъектов, осуществляющих финансовый мониторинг. Рассмотрен вопрос исполнения Внешэкономбанком норм законодательства, применяемых в отношении субъектов финансового мониторинга. Особое внимание автор обратил на изучение неопределенности контролирующего органа Внешэкономбанка в системе финансового мониторинга. В рамках проведенного исследования автором используются методы анализа и аналогии. Изучение действующей модели организации финансового мониторинга обусловило применение системного метода. Основным выводом проведенного исследования стало наличие правовых дефектов текущей системы правового регулирования деятельности Банка развития, как агента финансового мониторинга, выразившиеся в избыточности применения отсылочных норм, которые в свою очередь не дают четкого представления о вертикали государственного контроля в отношении Внешэкономбанка в данной сфере.